基金法律法规-第3页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。

[填空]以下关于基金管理人内部治理的监管，说法正确的是（）。

[问答]关于基金公司股东会和董事会的相关职权，下列说法无误的是（）。Ⅰ．股东会有权修改公司章程，以及决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ．基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定Ⅲ．董事会对风险管理的有效性承担直接责任Ⅳ．董事会批准总经理制定的公司经营计划和投资方案A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ

[问答]关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，以下表述正确的有（）。Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，是常设的议事机构Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险评估支持Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生Ⅳ．在设定的风险权限额度外进行投资决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ

[填空]下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。

[填空]下列不属于基金客户服务意义的是（）。

[问答]（）可以包括A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营估值委员会

[问答]下列关于交易型开放式指数基金（

[填空]下列不符合私人银行高净值客户条件的是（）。

[填空]下面根据销售主体对各类基金销售方式的特点进行对照，描述错误的是（）。

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