基金法律法规-第43页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

[单选]督察长的职责包括（）。Ⅰ．组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ．对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ．对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ．向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ．及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ．保存履行职责的相关文件、资料、

[单选]业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。

[单选]（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

[单选]公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（）。Ⅰ．募集基金的目的和基金名称Ⅱ．基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ．基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额Ⅳ．确定基金份额发售日期、价格和费用的原则Ⅴ．基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务Ⅵ．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则Ⅶ．基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式。

[单选]根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。

[单选]关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

[单选]以下关于QDⅡ基金的描述，不正确的是（）。

[单选]（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

[单选]对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（）。

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