基金法律法规-第51页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。

[单选]2008年至2014年属于我国基金业发展的（）阶段。

[单选]依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

[单选]封闭式基金的报价单位为每份基金价格、基金的申报价格最小变动单位为（〕元人民币。

[单选]从参与方来看，资产管理包括（）。

[单选]对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。Ⅰ．投资目的，Ⅱ．投资期限投资经验，Ⅲ．财务状况，短期风险承受水平，Ⅳ．长期风险承受水平。

[单选]封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币．

[单选]根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（）。Ⅰ．对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ．建立有效的投资流程和投资授权制度Ⅲ．对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构Ⅳ．严格遵守资金清算制度

[单选]基金管理公司和_般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

[单选]根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。

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