基金法律法规-第60页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]基金公司董事会依法行使以下职权（）。Ⅰ．执行股东会的决议；Ⅱ．批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统_性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；Ⅲ．批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；Ⅳ．聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；Ⅴ．批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；Ⅵ．审议公司管理的公募基金的定期报告；Ⅶ．批准聘任或者替换会计师事务所。

[单选]关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。

[单选]关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

[单选]目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

[单选]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

[单选]同_私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

[单选]下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。

[单选]ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。Ⅰ．基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值Ⅱ．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行Ⅲ．基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅳ．基金申报价格最小变动单位为0．001元

[单选]根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

[单选]当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。

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