基金法律法规-第73页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]负责基金销售业务的管理人人员应（）。

[单选]2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

[单选]关于ETF，以下表述错误的是（）。

[单选]基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（）利益优先为根本点和出发点的基金公司治理模式。

[单选]基金销售机构应逐日备份并异地妥善存放数据，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。

[单选]股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。

[单选]基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ．开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ．定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ．审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ．梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

[单选]下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）．

[单选]混合型基金的类型不包括（）。

[单选]（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

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