基金法律法规-第76页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]关于投资者教育，表述错误的是（）。

[单选]公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ．根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；Ⅱ．在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；Ⅲ．根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；Ⅴ．向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ．审议

[单选]对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是（）。

[单选]契约型基金依据（）成立。

[单选]与其他金融工具比较，开放式基金是一种（）。

[单选]根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。

[单选]（）是正当竞争的前提，（）是正当竞争的基础。

[单选]甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益。关于这一行为以下表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为

[单选]基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。

[单选]关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（）。

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