基金法律法规-第89页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]关于债券基金的特点，说法错误的是（）。

[单选]合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ．在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ．应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

[单选]与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（）。

[单选]下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。

[单选]公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

[单选]以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。

[单选]关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。

[单选]基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向

[单选]关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）

[单选]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（）。

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