证券从业资格考试-第2页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

[单选]下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。

[单选]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

[单选]下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

[单选]实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。

[单选]集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

[单选]下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

[单选]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅳ．内幕交易

[单选]未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额（）以上（）以下的罚款。

[单选]下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

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