基金从业资格证试题-第26页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养

[问答]下列关于合规投诉处理说法错误的是（）。A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

[问答]目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。A.结构个人化B.机构多元化C.高风险产品为机构投资者所青睐，低风险产品则为个人投资者所青睐D.个人资金转向高风险基金，低风险基金则逐渐为机构资金所主导

[问答]我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（），债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金一般认购费为（）。A.1．5%；1%；0B.5%；1%；0．5%C.1．5%；0．5%；0D.5%；0．5%；0

[问答]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币。A.5000B.3000C.1000D.500

[问答]下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（）。A.使用的是系统风险B.使用的是全部风险C.使用的是单一风险D.使用的是绝对风险

[问答]夏普比率（Sp）是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据（）提出的经风险调整的业绩测度指标。A.相对收益率B.资产收益率（ROA）C.资本资产定价模型（CAPM）D.股本收益率（ROE）

[问答]个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，要（）。A.对个人投资者征收个人所得税B.不需要对个人投资者征收个人所得税C.针对此项活动对个人投资者征收营业税D.根据法规规定对此项活动要对个人投资者只征收印花税

[问答]关于基金公司投资流程描述错误的是（）。A.基金经理制定总体的投资规划B.基金经理向交易部下达指令C.基金经理提供具体的投资方案D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

[问答]根据我国现行的有关交易制度规定，（）实行当日回转交易。A.债券竞价交易和权证交易B.股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股

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