基金从业资格证试题-第93页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及，基金客户逐年增多，基金行业反洗钱工作也面临新的挑战，下面关于基金销售机构反洗钱的内容，说法有误的是（）。A.销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况B.对符合大额交易标准的，在大额交易发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告C.在发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告D.基金销售机构为客户开立基金账户时，应按反洗钱相关法律规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分

[问答]基金管理人的销售服务费应从（）提取。A.申购费B.赎回费C.认购费D.基金财产

[问答]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品，在介绍以往业绩时，有意忽略了该基金表现不好的时期，这违反了（）原则。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

[问答]证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构

[问答]（）是现代金融体系的两大运作载体。A.金融市场和金融服务机构B.基金市场和股票市场C.股票市场和债券市场D.期货市场和股票市场

[问答]申请QDII资格的基金管理公司应当符合的条件不包括（）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定B.净资产不少于2亿元人民币C.经营证券投资基金管理业务达2年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于300亿元人民币或等值外汇资产

[问答]交易员的职责，不包括（）。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利的价格进行证券交易C.执行基金经理制订的交易指令D.及时在市场异动中做出决策

[问答]不属于大额可转让定期存单的特点的是（）。A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名，可以在二级市场上转让

[问答]目前在我国，基金买卖股票按照（）的税率征收印花税。A.3‰B.2‰C.免征D.1‰

[问答]关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

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