问题描述:
[多选]
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
参考答案:查看无
答案解析:无
☆收藏
答案解析:无
☆收藏
上一篇:违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
下一篇:资产管理业务存在的风险主要有()。
- 我要回答: 网友(3.128.78.179)
- 热门题目: 1.证券公司将其所管理的客户资产 2.净资本不低于人民币()亿元的 3.证券公司从事资产管理业务要求