证券从业资格试题-第27页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过（）指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

[单选]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

[单选]根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易命令。Ⅰ．书面方式Ⅱ．电话方式Ⅲ．口头方式Ⅳ．互联网方式

[单选]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款

[单选]证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

[单选]下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息③托管机构债券遗失④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

[单选]因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）的，不得担任证券交易所的负责人。

[单选]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任证券交易所的负责人。

[单选]维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的除外。

[单选]证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

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