证券从业资格试题-第35页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

[单选]分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

[单选]下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）。

[单选]关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力IV．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

[单选]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。

[单选]股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（）。

[单选]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。

[单选]在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

[单选]证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

[单选]下列说法中正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

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