基金法律法规-第29页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

[单选]基金招募说明书中的重要信息不包括（）。

[单选]开放式基金的（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。

[单选]根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。

[单选]根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

[单选]基金销售人员禁止性规范包括（）。Ⅰ．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ．不得片面夸大过往业绩Ⅲ．不得预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项

[单选]基金财产可以用于（）。

[单选]募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以下表述正确的是（）。Ⅰ．自行评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅱ．自行评级，视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法Ⅲ．委托第三方机构评级，需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅳ．委托第三方机构评级，视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法

[单选]所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（）。

[单选]依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

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