基金销售人员从业-第36页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

[单选]境内一家A证券公司成立于6月，3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

[单选]根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

[单选]已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

[单选]关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点，以下说法错误的是（）。

[单选]下列关于有限合伙企业的利润分配与亏损分担，说法错误的是（）。

[单选]根据我国《公司法》，有限责任公司召开股东会会议，一般应当于会议召开（）日前通知全体股东。

[单选]有限合伙人未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担（）。

[单选]基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）。

[单选]合伙协议未约定表决办法，合伙人对合伙企业有关事项作出决议的，实行（）的表决办法，《合伙企业法》对合伙企业的表决办法另有规定的，从其规定。

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