证券经纪业务营销-第5页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券经纪业务营销人员在执业活动中，不仅要与客户、公司同事友好合作，确保执业活动的顺利开展，还要与其他合作机构相互尊重，密切配合。（）

[单选]职业道德和行为规范在某些情况下会相互转化。（）

[单选]专业胜任的核心内容是对受托尽责。（）

[单选]从业准则是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。（）

[单选]行为规范是职业道德的评价标准和推动力量，是职业道德的有益补充。（）

[单选]证券公司总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查。（）

[单选]营业部应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理不需留审计痕迹。（）

[单选]要将投资者教育和风险揭示工作融人经纪业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。（）

[单选]证券营业部应建立由相对独立人员对重点客户进行定期或不定期回访的制度。（）

[多选]下列哪几项属于上海证券交易所配股操作的流程（）。

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