基金管理人试题-第26页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金管理人试题

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（）

[单选]基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（）

[单选]公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。（）

[单选]有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（）

[单选]制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

[单选]适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（）

[单选]建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）

[多选]以下（）属于程序性风险管理制度。

[多选]以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）。

[多选]基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（）。

<<<24 252627 28 > >>

随机题库