证券从业资格问答-第11页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]取得证券从业资格的营销人员，存在下列（）情况的，不可以通过机构申请执业证书。

[单选]原任基金管理人无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。

[单选]发行短期融资券，注册会议由（）注册委员会委员参加。

[单选]境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1／3。

[单选]我国的两只开放式基金（）基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（）

[单选]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（）起，直至达到需要发行的数额为止。

[单选]基金管理公司为一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。（）

[单选]投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。

[单选]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。

[单选]在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

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