证券从业资格问答-第5页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主择。

[单选]我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计005元发售费用的方式加以确定。（）

[单选]当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

[单选]转债募集说明书：（）对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。

[单选]深圳证券交易所的成份股指数包括（）。

[单选]下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（）。

[单选]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。（）

[单选]原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

[单选]恒生指数由香港恒生银行于11月24日起编制，其成分股最初挑了（）种有代表性的上市股票为成分股。

[问答]中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定（）。A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易

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