证券专项试题-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]以下应当召开债券持有人会议的情形的有（）。Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散或者申请破产Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．保证人或者担保物发生重大变化Ⅳ．公司不能按期支付本息A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[填空]战略性资产配置的投资策略有（）。

[问答]资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法正确的有（）。Ⅰ．资产评估师应关注相关审计报告的审计意见，当审计意见为否定意见或无法表示意见时，注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行披露Ⅱ．对上市公司购买拥有矿业公司的股权，如果矿业权处置价款已确定，披露是否存在未付的款项并已足额记为负债Ⅲ．对矿业采矿权进行评估时，需要对矿产资源储量进行核实并评审备案Ⅳ．资产评估时应关注相关审计报告的审计意见，当审计意见为否定意见或无法表示意见时，注册资产评估师不应当出具资产评估报告A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[填空]证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

[问答]甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（）。A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动B.为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票C.代控股股东及其他关联方偿还债务D.无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

[问答]在其他因素不变的情况下，下列事项中，会导致欧式看涨期权价值增加的有（）。Ⅰ．期权执行价格提高Ⅱ．期权到期期限延长Ⅲ．股票价格的波动率增加Ⅳ．无风险利率提高A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。Ⅰ．转股期限越长专股的期权价值越大，可转换公司债券的价值越高Ⅱ．股票波动率越大，期权价值越大，可转换公司债券的价值越高Ⅲ．转股价格越高，期权价值越大，可转换公司债券的价值越高Ⅳ．回售期限越长，回售的期权价值越大，可转换公司债券的价值越高A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]证券公司从事证券发行上市保荐业务时，下列不是承担保荐责任的开始时点为（）。Ⅰ．通过发行审核会议之日Ⅱ．获得证监会核准批复之日Ⅲ．本次证券发行完毕之日Ⅳ．持续督导开始之日A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（）。A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权

[问答]某外国投资者协议购买境内公司股东的股权，将境内公司变更为外商投资企业，该外商投资企业的注册资本为700万美元。根据外国投资者并购境内企业的有关规定，该外商投资企业的投资总额的上限是（）。A.1000万美元B.1400万美元C.1750万美元D.2100万美元

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