基金从业资格试题-第13页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合公司进行投资的是（）。

[单选]下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

[单选]中国目前债券市场的格局是（）。

[单选]合伙协议应列明执行事务合伙人（）。Ⅰ．应具备的条件及选择程序Ⅱ．权限及违约处理办法Ⅲ．除名条件和更换程序Ⅳ．对执行事务合伙人执行事务的报酬

[单选]在某些重大事项上，律师如果对企业提供的资料存在疑虑应按照（）原则进行调查，不应单纯依赖企业提供的资料。

[单选]行业自律与政府监管的联系是（）。Ⅰ．目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益Ⅱ．行业自律是对政府监管的积极补充Ⅲ．行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用Ⅳ．行业自律组织弥补了市场缺陷

[单选]未分配利润是指企业留待以后（）分配的利润或待分配的利润。

[单选]（）是指一段时间后，持有者有权按约定的转换价格或转换比率将公司债券转换为普通股股票。

[单选]目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权的是（）。

[单选]契约型基金的投资者人数的最高限制是（）人。

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