基金从业资格证试题-第12页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金从业资格证试题

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[问答]（）履行监督管理银行间债券市场职能。A.国务院B.中央银行C.银监会D.证监会

[问答]基金行业的本质是（）。A.资产管理行业B.投资咨询行业C.资产托管行业D.中间介绍行业

[问答]应急和灾难恢复计划应该定期予以测试，（）至少测试演习一次。A.每月B.每季C.每半年D.每年

[问答]已知某证券的β系数等于1，则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.比整个证券市场平均风险大1倍

[问答]对公开募集基金信息披露的禁止行为，不包括（）。A.虚假记载、误导性陈述B.重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行客观评价

[问答]远期合约的交割方式通常采用（）。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割

[问答]随着混合基金的逐渐发展，越来越多的投资者更倾向于投资于混合基金，也有一部分人不能忍受投资亏损，热衷于投资混合基金中的绝对收益目标基金，下列关于绝对收益目标基金，说法错误的是（）。A.绝对收益目标基金投资运作比较宽泛，没有明确投资方向B.绝对收益目标基金能保证保本和保证收益C.绝对收益目标基金根据投资策略的差异可分为：灵活策略基金和对冲策略基金D.绝对收益目标基金业绩比较基准为银行定期存款收益或定期存款收益基础上增加某个固定值或某个年化固定值的混合基金

[问答]关于股票的特征，以下说法不正确的是（）。A.股票的收益性表现为股票持有者可以获得股息和红利B.股票风险性表现在持有者会在公司亏损时承担无限责任C.股票的流动性表现为股票持有者可以将自身持有的股票在市场上进行交易D.股票的永久性表现在公司可将发行筹集到的资金在其存续期间视为自有资本

[填空]产品审批委员会所议事项包括（）。

[问答]合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

<<<10 111213 14 > >>

随机题库