基金从业资格证试题-第27页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产和金融负债

[问答]根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券

[问答]根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括（）。A.第三方机构检查B.母国主管机构进行检查C.母国和东道国联合检查D.东道国主管机构进行检查

[问答]与主动型基金相比较，被动型基金一般来说不会表现为（）。A.力图取得超越基准组合的表现B.试图复制选定指数的表现C.选取特定的指数为跟踪对象D.通常为指数基金

[问答]甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求

[问答]公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

[问答]（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度

[问答]开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。A.0．03B.0．05C.0．1D.0．2

[问答]对于基金客户的档案数据，应当（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放

[问答]基金管理人的合规管理目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

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