基金从业资格证试题-第32页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]（）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。A.开放式基金B.封闭式基金C.ETFD.QDII

[问答]私募股权投资的退出机制不包括（）。A.首次公开发行B.借壳上市C.二次出售D.杠杆收购

[问答]基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资人了解相关权益C.基金代销机构同时销售多只基金时，只宣传某只销售业绩好的基金D.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

[问答]监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会

[问答]在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化

[问答]负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（）。A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.投资部门

[问答]内幕信息的构成要素不包括（）。A.信息来源可靠性B.“重要”的信息C.“非公开”的信息D.模棱两可的信息

[问答]基金公司股东按其在基金公司（）对公司享有权利，并承担相应的义务。A.入股先后B.出资比例C.年龄辈分D.入职顺序

[问答]下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

[问答]目前，我国货币市场工具不可以由（）发行。A.中小型企业B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业

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