基金从业资格证试题-第7页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]按股票的性质分类，可以将股票分为（）。A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票和价值型股票D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金

[问答]下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

[填空]投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的是（）。

[问答]私募基金募集的程序不包括（）。A.投资冷静期B.投资者适当性匹配C.投资跟踪和评价D.回访确认

[单选]关于保证金交易的说法，不正确的是（）。

[问答]QDII基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.境外证券投资信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息

[填空]关于基金直销与代销的区别，以下说法正确的包括（）。

[问答]我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式B.“混合”模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式D.委托中央结算公司作为注册登记机构的“外置”模式

[单选]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是（）。

[问答]QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（）。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录

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