证券从业资格试题-第19页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

[单选]私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

[单选]按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

[单选]未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

[单选]金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺

[单选]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检査董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

[单选]金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，体现了其（）功能。

[单选]期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

[单选]发行人报送申请文件后变更中介机构的，应符合的要求包括（）。Ⅰ．更换后的保荐机构应重新制作发行人的申请文件，并对申请文件质量进行控制Ⅱ．更换后的会计师应对发行人的审计报告出具新的专业报告Ⅲ．更换后的律师应出具新的法律意见书和律师工作报告Ⅳ．保荐机构对更换后的律师、会计师出具的专业报告要重新核查

[单选]下列说法中，正确的是（）。Ⅰ．项目经理是高级管理人员Ⅱ．国家控股的企业之间因同受国家控股而具有关联关系Ⅲ．实际控制人不是公司的股东Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

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