证券从业资格试题-第29页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作岀的以下规定中，正确的是（）。

[单选]下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

[单选]公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下

[单选]集合计划成立应当具备客户人数（）。

[单选]开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。I．存续期限不同II．规模可变性不同III．可赎回性不同IV．市场主体不同

[单选]按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

[单选]中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

[单选]按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试

[单选]《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

[单选]应当主动申请注销的情形，不包括（）。

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