证券从业资格试题-第5页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

[单选]直接融资与间接融资的区别主要在于（）。

[单选]下列属于基金促销手段的有（）。Ⅰ．基金经理在投资者见面会上演讲Ⅱ．通过广告宣传基金公司形象Ⅲ．基金费率优惠Ⅳ．更新交易系统

[单选]按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。

[单选]“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

[单选]经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。

[单选]证券公司的主要业务包括（）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

[单选]《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

[单选]中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

[单选]公司的高级管理人员，不包括（）。

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