银行管理（中级）-第37页-百科知识题库-简明问答题库

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[判断]监督检查部门应当在立案之日起30日内完成调查工作。

[判断]人民法院在审理或执行案件时，依法可以对信用证开证保证金采取冻结措施，可以扣划，如果当事人认为人民法院冻结和扣划的某项资金属于信用证开证保证金的，应当提供有关证据予以证明。

[判断]商业银行应加强债券投资业务的信用风险管理，充分评估债券发行人、交易对手的资信状况，将债券资产纳入全行统一的信用风险管理体系，不必实行统一的授信管理。

[判断]商业银行应当根据自身内部控制水平和风险管理能力，制定适合叙做保理融资业务的应收账款标准，规范应收账款范围。

[判断]商业银行应当加强对分行衍生产品交易业务的授权与管理。

[判断]在衍生品交易过程中，操作风险发生的频率很高。

[判断]衍生产品是包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中多种特征的混合金融工具。

[判断]商业银行应由股东大会对同业业务进行统一管理，将同业业务纳入全面风险管理，建立健全前中后台分设的内部控制机制。

[判断]由于同业业务发展迅猛，多数机构的内部控制管理系统还处于起步阶段，这就会因内部控制程序的不完善而形成系统性风险。

[判断]同业业务参与者数量众多、规模大小一致、运营管理水平相仿。

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