投资银行业务（保荐代表人）-第25页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（）。Ⅰ该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东Ⅳ2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

[单选]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录

[单选]关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（）。Ⅰ对收购人提出的后续计划进行分析Ⅱ负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告Ⅲ对收购人进行证券市场规范化运作的辅导Ⅳ说明和分析收购人收购资金来源及其合法性Ⅴ对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议

[单选]根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股

[单选]根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股Ⅲ公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行

[单选]以下属于其他综合收益核算的内容的有（）。Ⅰ．交易性金融资产公允价变动Ⅱ．权益结算的股份支付的行权Ⅲ．企业将作为存货和自用的房地产转为采用公允价值模式计量的投资性房地产，其账面价值大于公允价值的Ⅳ．现金流量套期工具利得或损失中属于无效套期部分Ⅴ．以公允价计量且其变动计入其他综合收益的权益工具外汇利得

[单选]上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有（）。Ⅰ募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价Ⅱ募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用Ⅲ募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％Ⅳ对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价Ⅴ取消配套募集资金构成重组方案的重大调整

[单选]关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ控股股东参与增发锁定12个月Ⅳ非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定18个月Ⅴ上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的18个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受18个月的限制

[单选]上市公司发行新股，股东大会应当对下列（）事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案

[单选]关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。Ⅰ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅱ募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司Ⅲ募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券Ⅳ转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价

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