投资银行业务（保荐代表人）-第45页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]某公司前年每股收益为1元，此后公司每股收益以每年5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10％，那么（）。Ⅰ该公司股票今年年初的内在价值约等于39元Ⅱ该公司股票的内部收益率为8．15％Ⅲ该公司股票今年年初市场价格被高估Ⅳ该公司股票今年年初市场价格被低估Ⅴ持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票

[单选]根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》，企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括（）。Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告Ⅳ在资产支持票据存续期内，定期披露基础资产的运营报告Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告

[单选]发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的

[单选]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（）。Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

[单选]关于被并购境内公司债权和债务的处置，下列叙述正确的有（）。Ⅰ外国投资者股权并购的，并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务Ⅱ外国投资者资产并购的，出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务Ⅲ外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人可以对被并购境内企业的债权债务的处置另行达成协议，但是该协议不得损害第三人利益和社会公共利益Ⅳ出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告Ⅴ出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少25日，向债权人发出通知书，并在全国发行的县级以上报纸上发布公告

[单选]甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（）。Ⅰ甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责Ⅲ甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除Ⅳ甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职Ⅴ甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚

[单选]以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）

[单选]有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。Ⅰ收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态Ⅱ收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为Ⅲ收购人最近3年有证券市场失信行为Ⅳ收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形Ⅴ法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形

[单选]下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

[单选]下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布于发行人有关的证券研究报告Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

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