投资银行业务（保荐代表人）-第6页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券

[单选]某有限责任公司2019年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2020年公开发行股票后向上海交易所申报其股票上市，预计2020年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ2：1和7500万股Ⅱ1．25：1和12000万股Ⅲ2．5：1和6000万股Ⅳ1．5：1和10000万股

[单选]甲公司因专利纠纷于2007年9月起诉乙公司，要求乙公司赔偿300万元。乙公司在年末编制会计报表时，根据法律诉讼的进展情况以及律师的意见，认为赔偿的可能性在50％以上，赔偿金额在150万元至200万元之间，而且这个区间内每个金额的可能性都相同，另需支付诉讼费2万元。同时，公司因该或有事项，基本确定可从丙公司获得120万元的赔偿，乙公司年末时以下处理正确的是（）。

[单选]某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2015年申报，预计2015年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ2：1和7500万股Ⅱ1．25：1和12000万股Ⅲ2．5：1和6000万股Ⅳ1．5：1和10000万股

[单选]深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有（）。Ⅰ高级管理人员薪酬Ⅱ现金分红方案Ⅲ结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金Ⅳ拟将闲置的300万募集资金补充流动资金

[单选]以下人员符合独立董事任职资格的是（）。Ⅰ某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东Ⅱ某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1年前提供过咨询服务Ⅲ某人弟弟持有该公司2％的股份Ⅳ董事儿子的岳母

[单选]下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。Ⅰ发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查Ⅱ网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份Ⅲ首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购Ⅳ网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每个投资者只能有一个报价Ⅴ报价对应的拟申购股数应当为申购的投资产品数量

[单选]以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月

[多选]深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有（）。Ⅰ高级管理人员薪酬Ⅱ现金分红方案Ⅲ结余资金占募集资金净额的8％，上市公司拟使用该结余资金Ⅳ拟将闲置的300万募集资金补充流动资金

[单选]某公司在深交所创业板上市，2016年1月20日公告上市公告书，2012年～2014年以及2015年1～9月财务报告已经会计事务所审计，并在招股说明书中进行了披露，则会计数据、财务指标以及业绩预计应当披露的期间分别是（）。

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