投资银行业务（保荐代表人）-第9页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的有（）。Ⅰ甲上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见Ⅱ甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见Ⅲ甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见Ⅳ乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见Ⅴ丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见

[单选]在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人？Ⅰ被收购公司董事会Ⅱ拟竞价收购3％股份的收购人Ⅲ拟出让5％股份的股东Ⅳ拟协议收购25％股份的收购人

[单选]下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是（）。

[问答]IPO老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（）。Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ持股15%的股东Ⅲ公司控股股东Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D分数：1．0分类：金融类/证券从业及专项/投资银行业务（保荐代表人）/第五章定价销售/第三节股票发行与销售标签：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》解析：根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十二条首次公开发行时，拟公开发售股份的公司股东属于下列情形之一的，招股说明书及发行公告应当说明并披露此次股东公开发售股份事项对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响，提示投资者就上述事项予以关注。（一）公司控股股东；（二）持股10%以上的股东；（三）本次公开发行前36个月内担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员（四）对发行人经营有重大影响或与发行人有特殊关系的其他股东；（五）上述股东的关联方或一致行动人。14．[单选题]IPO老股转让时，公司股东拟公开发售的股份需持有36个月的起止日为（）。选项：A．自取得股份之日起至股东大会通过老股转让方案表决日B．自股份公司成立之日起至首发申请材料受理之日C．自股份公司成立之日起至招股说明书预披露日自取得股份之日起至发审会召开日E.自取得股份之日起至首发申请获得证监会批文日

[单选]2015年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由7名董事组成，任期3年。2017年4月15日，董事肖某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会表决通过肖某辞去董事职务，同时选举王某担任公司董事。王某担任董事的任期应当（）。

[单选]IPO老股转让时，如股东属于下列（）情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职Ⅱ持股15％的股东Ⅲ公司控股股东Ⅳ本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

[单选]某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率是（）。

[单选]监事可以通过以下（）方式选举产生。Ⅰ创立大会Ⅱ董事会Ⅲ股东大会Ⅳ职工代表大会

[单选]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

[单选]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括（）。Ⅰ具有较高的同质性Ⅱ年收益率达到5％以上Ⅲ能够产生可预测的现金流收入Ⅳ符合法律、行政法规的有关规定Ⅴ符合银监会等监督管理机构的有关规定

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