基金法律法规-第7页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为违反了职业道德规范的哪些规定（）。Ⅰ．专业审慎Ⅱ．诚实守信Ⅲ．忠诚廉洁Ⅳ．忠诚尽责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[填空]以下关于基金公司内部控制的说法，错误的是（）。

[填空]担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

[填空]对基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人（）和（）检查，出具合规意见书。

[填空]公募基金具有的特征不包括（）。

[填空]风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（）。

[填空]根据上述材料描述，下列说法有误的是（）。

[问答]基金销售适用性的内容，应当包括（）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[问答]根据上述材料描述，

[填空]基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括（）。

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