基金法律法规-第95页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效的时间是（）。

[单选]公开募集基金份额登记机构由（）和中国证监会认定的其他机构担任。

[单选]基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

[单选]关于中国证监会对基金托管人的责令整改措施的说法中，不正确的是（）。

[单选]力图取得超越基准组合表现的基金是（）。

[单选]公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ．根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；Ⅱ．在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；Ⅲ．根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；Ⅴ．向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ．审议重

[单选]下列关于职业道德的作用的说法，不正确的是（）。

[单选]（）对公司的风险管理承担最终责任。

[单选]狭义的资本市场不包括（）。

[单选]基金经理任职应当具有（）年以上证券投资管理经历。

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