证券交易-第26页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。

[单选]提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。

[多选]标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合的条件有（）。

[单选]境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立B股资金账户。（）

[单选]证券公司从事资产管理业务，未经客户允许，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（）

[单选]证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险。（）

[单选]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。（）

[单选]在证券公司自营业务中，自营业务部门是投资运作的基层管理机构。（）

[单选]根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。（）

[单选]证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（）

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