证券交易-第62页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。

[单选]《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

[单选]自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

[单选]不属于上市后证券存管业务的是（）。

[单选]投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的（）。

[单选]在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。

[单选]关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是（）。

[单选]根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。

[单选]新股网上定价发行时，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

[单选]根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

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