证券交易-第84页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式．

[单选]根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易没有造成损失的行为不属于内幕交易行为．

[单选]所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，其主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险．

[单选]根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业协会备案．

[单选]自营业务资金的出入可以以公司名义进行，也可以用个人名义从自营账户中调入调出资金．

[单选]自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档．

[单选]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制．自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立．

[单选]计算证券公司自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与内在价值孰高原则计算．

[多选]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有。

[多选]投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳。

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