从业资格考试-第42页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

[单选]取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

[单选]从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

[单选]证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（）内审核完毕。

[单选]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

[单选]证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

[多选]证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

[多选]会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

[多选]证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

[多选]对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

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