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[单选]
突发事件报告的一般程序:发生突发事件后,部门在初步核实情况后及时向公司分管领导、合规管理部、风险管理部口头报告;I、II级突发事件还应在24小时内将书面报告(电子邮件或其他书面方式)报送分管领导、合规总监、首席风险官、总裁和董事长。
[单选]
针对透支账户明确、涉及单位单一且影响面小的透支事项,事发部门应根据公司规定履行必要的报告流程,确保第一时间向运营管理部及业务主管部门报告,同时及时采取有效措施进行风险管控。
[单选]
根据突发事件的性质、严重程度、可控性、影响范围,运营业务突发事件级别分为分为Ⅰ级(一般事件)、Ⅱ级(较大事件)、Ⅲ级(重大事件)、IV级(特别重大事件)。
[单选]
全国中小企业股份转让系统业务客户回访包括首次回访和后续回访。首次回访是指,在客户申请开通权限后一个月内完成,通过电话、上门、信函、问卷或现场交流等方式,针对参与挂牌公司股票公开转让等相关业务的客户进行的回访,以了解客户满意度,为发现不规范转让行为提供有效信息的行为。
[单选]
下列可以进行B股银证转账的银行是:
[单选]
客户在权益派发日办理全部转托管,受理人需提醒客户所得权益在()处领取,若办理部分转托管,受理人需提醒客户所得权益在()处领取。
[单选]
下列关于“管理业务”描述正确的是()。
[多选]
根据新《证券法》,以下对了解投资者信息的表述正确的是()
[多选]
目前外籍客户只能申请开立A股、B股证券账户,不允许申请开立();允许申请基于A股下面的权限,如创业板、港股通等,如遇业务规则变化,以业务部门通知为准。
[多选]
Ⅰ级是指运营业务突发事件的严重程度已经或预期达到下列情形之一
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