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[问答]根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅣC.Ⅰ．ⅢD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（）。Ⅰ．净利润比2013年度半年报下降30%Ⅱ．2014年6月30日净资产为-100万元Ⅲ．净利润与2014年一季度报告相比上升50%Ⅳ．2013年度半年报净利润为-50万元，本期净利润为150万元A.Ⅰ．ⅢB.Ⅱ．ⅣC.Ⅳ．ⅤD.Ⅱ．Ⅲ

[问答]公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下内容（）。Ⅰ．发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见Ⅱ．保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件Ⅲ．最近一年原始财务报表Ⅳ．发行人控股股东最近一年及一期的原始财务报表A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之问进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]担保余值，就承租人而言，是指（）。A.由承租人或与其有关的第三方担保的资产余值B.在租赁开始日估计的租赁期届满时租赁资产的公允价值C.就出租人而言的担保余值加上独立于承租人和出租人、但在财务上有能力担保的第三方担保的资产余值D.承租人担保的资产余值加上独立于承租人和出租人、但在财务上有能力担保的第三方担保的资产余值

[问答]关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（）。Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。Ⅳ．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。Ⅴ．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤB.Ⅲ．Ⅳ．ⅤC.Ⅳ．ⅤD.Ⅱ．Ⅴ

[问答]甲公司向丁公司转让其商品的商标使用权，约定丁公司每年年末按年销售收入的10％支付使用费，使用期10年。2012年丁公司实现销售收入100万元；2013年丁公司实现销售收入150万元。假定甲公司均于每年年末收到使用费，不考虑其他因素。甲公司2013年应确认的使用费收入为（）万元。A.10．0B.15．0C.25．0D.0．0

[问答]下列说法正确的有（）。A.某看涨期权价格为5元，行权价为10元，市场价为12元，则该期权的时间价值为7元B.期权的剩余有效时间越长，时间价值越高，随着剩余有效时间的缩短而减小，呈线性关系C.通常情况下，期权价值与股票价格的波动率成正相关D.看涨期权，行权价格越高，期权价值越大

[问答]2013年3月31日，甲公司应收乙公司的一笔货款500万元到期，由于乙公司发生财务困难，该笔货款预计短期内无法收回。甲公司已为该项债权计提坏账准备100万元。当日，甲公司就该债权与乙公司进行协商。下列协商方案中，属于债务重组的有（）。Ⅰ．减免100万元债务，其余部分立即以现金偿还Ⅱ．减免80万元债务，其余部分延期两年偿还Ⅲ．以公允价值为500万元的固定资产偿还Ⅳ．以现金100万元和公允价值为400万元的无形资产偿还A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅡC.Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅳ

[问答]风险价值VaR的计算一般涉及（）个要素。A.—B.二C.三D.四

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