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[填空]
甲公司经批准于2011年1月1日按面值发行5年期一次还本按年付息的可转换公司债券20000万元,款项已收存银行,债券票面年利率为6%。债券发行1年后可转换为普通股股票,初始转股价为每股10元,股票面值为每股1元。债券持有人若在当期付息前转换股票的,应按债券面值和应付利息之和除以转股价,计算转换的股份数。假定2012年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为9%。已知(P/F,5,9%)=0.6499,(P/A.5,9%)=8897。则下列说法正确的是()。Ⅰ.2011年1月1日,计入应付债券的金额为20000万元Ⅱ.2011年1月1日,计入应付债券的金额为176664万元Ⅲ.2011年1月1日,计入“其他权益工具”的金额为23336万元Ⅳ.2011年1月1日,计入“资本公积一其他资本公积”的金额为23336万元
[问答]
集团公司甲为上市公司,其拥有上市子公司乙、非上市子公司丙。下列关于集团公司股份支付的处理正确的有()。Ⅰ.集团甲以其持有的乙公司股权对乙公司高管股权激励,甲按现金结算股份支付处理;乙按权益结算股份支付处理Ⅱ.集团甲以自身股权对乙高管股权激励;甲按权益结算;乙按现金结算Ⅲ.集团甲以丙股权对乙高管股权激励:甲按现金结算;乙按现金结算Ⅳ.集团甲以股票增值权(即现金)对乙高管激励;甲按现金结算,乙按权益结算Ⅴ.乙公司以丙公司股权对乙高管激励;乙按现金结算A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[问答]
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是()。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ
[问答]
关于管理层收购,以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2Ⅱ.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ.独立董事发表意见前,应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见,独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告Ⅳ.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3以上的独立董事同意后,提交公司股东大会审议,经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[问答]
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请。A.国务院B.中国证监会C.上市公司所在证券交易所D.中国证券业协会
[问答]
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级
[填空]
甲公司2011年1月1日按面值发行3年期一次还本、按年付息的可转债2万份,每份面值100元,债券票面年利率6%,每份可转换25股,甲公司发行可转换公司债券时二级市场上与之类似的没有附带转换权的债券市场利率为10%;假定2012年1月1日债券持有人将持有的可转换公司债券全部转换为普通股股票,已知(P/F,3,10%)=0.75,(P/A.3,10%)=5。则下列说法正确的是()。Ⅰ.2011年1月1日,计入应付债券的金额为180Ⅱ.2011年1月1日,计入“其他权益工具”的金额为20Ⅲ.2012年1月1日,计入“资本公积一股本溢价”的金额为136Ⅳ.2012年1月1日,计入“资本公积一股本溢价”的金额为156
[问答]
以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ.未负有重大到期未偿债务Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅲ.Ⅳ.
[问答]
金融衍生工具是价格取决于()价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场
[问答]
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见;Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保代应亲自到现场调查,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据;Ⅲ.关于诉讼事项,保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查;Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况,保代应抽查凭证资料并发函向银行函证。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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