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[问答]保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。A.保荐合同B.保荐协议C.上市计划书D.商业计划书

[问答]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。Ⅰ．分享专项计划收益Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅢD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下属于非公开发行违规担保已经解除的情形有（）。Ⅰ．提供互保Ⅱ．交易所已经追究责任人并披露Ⅲ．法院判决担保无效Ⅳ．担保合同未成立、未生效A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（）。Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（）。A.其持有乙公司股份5％和10％时B.其持有乙公司股份5％和8％时C.其持有乙公司股份8％和12％时D.其持有乙公司股份8％和10％时

[问答]关于募集资金，以下说法正确的有（）。A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意

[问答]关于债券的到期收益率的计算，下列说法正确的是（）。A.附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B.贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格C.贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D.相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂

[问答]下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。Ⅰ．中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理Ⅱ．证券公司可以采用招标方式发行短期融资券Ⅲ．中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额自通知书印发之日起2年内有效Ⅳ．证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券Ⅴ．证券公司不得认购或变相认购自已发行的短期融资券A.Ⅰ．Ⅱ．ⅤB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ．Ⅴ

[问答]关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。Ⅰ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅱ．募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司Ⅲ．募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券Ⅳ．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价A.Ⅰ．ⅡB.Ⅱ．ⅢC.Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ

[问答]关于2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是（）。Ⅰ．地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年，但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%Ⅱ．地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市（含经省政府批准自办债券发行的计划单列市）人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还Ⅲ．地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目Ⅳ．地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级，首次评级进行一次，此后跟踪评级每年开展一次Ⅴ．地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还，发行和偿还主体为地方政府，债券资金收支列入一般公共预算管理A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ

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