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[问答]公开发行公司债应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目负责人Ⅳ．债券承销业务负责人A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]下列关于公司债券发行的说法正确的是（）。A.不管是公开发行还是非公开发行公司债券均可以申请分期发行B.公开发行公司债券可以申请一次核准，分期发行。申请分期发行的，公司应自证监会核准发行之日起12个月内完成首期发行C.申请一次核准，分期发行的，首期发行后，剩余数量应当在首期发行完成后24个月内发行完毕D.分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％

[问答]以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（）。Ⅰ．保荐机构法定代表人Ⅱ．保荐业务负责人Ⅲ．保荐代表人Ⅳ．保荐业务部门负责人Ⅴ．内核负责人A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．ⅤB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ．ⅤC.Ⅰ．Ⅳ．ⅤD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅴ

[问答]下列可以作为中小企业私募债投资者的有（）。Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构Ⅴ．发行人的董、监、高A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ．ⅤC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]下列关于中国证监会对首次公开发行股票并上市申请文件的核准程序的说法正确的有（）。Ⅰ．申请文件一经受理，发行人及其中介机构应当承担法律责任。不得擅自改动已提交的文件Ⅱ．中止审查项目申请恢复审查的，视同新申报企业按照出具恢复审查通知时间排队安排有关审核工作Ⅲ．恢复审查时，如发行人对财务报告的调整达到或超过一个以上会计年度的，审核部门可再次出具反馈意见Ⅳ．发行人及保荐机构应在规定的时间内提交反馈意见回复材料，未能在规定时间提交反馈意见回复材料申请延期的，在延期回复时间内仍不能提交反馈意见回复材料的，将予以终止审查A.Ⅰ．ⅢB.Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]上市公司非公开发行股票时，下列可以作为发行对象的有（）。Ⅰ．前10名股东中的自然人股东Ⅱ．信托公司以信托资产认购Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．QFIIA.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]以下说法正确的是（）。A.董事会专门委员会对股东大会负责B.提名委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人C.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数，由董事长担任召集人D.审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士，由该会计专业人士独立董事担任召集人

[问答]下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

[填空]以下属于风险预警的程序的是（）。

[问答]上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件（）。A.上市公司在最近3年连续盈利B.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30％D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。

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