证券专项试题-第53页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]休假属于客户证券投资目标中的（）目标。A.长期目标B.短期目标C.中期目标D.中长期目标

[问答]下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是（）。A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性B.收益率曲线一般向上倾斜C.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状D.短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率

[问答]以下（）为买卖证券产品时机的一般原则。A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机

[填空]贷款风险迁徙率是资产质量从前期到本期变化的比率，属于动态监测指标，包括（）。

[填空]风险价值通常是由金融机构的内部市场风险计量模型来估算，就目前而言，常用的风险价值模型技术有（）。

[问答]向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（）。A.证券交易经理B.证券分析师C.风险管理顾问D.期货投资咨询师

[填空]行业轮动的驱动因素包括（）。

[问答]在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（）。Ⅰ．被收购公司董事会Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人Ⅲ．拟出让5％股份的股东Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[问答]某公司2007年年初和年末存货分别为4000万和5000万，存货周转次数为4次，2008年末存货比2008年年初减少20％，销售收入和销售成本均增长20％，则2008年存货周转次数为（）。A.4．0B.4．3C.4．8D.5．4

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