证券专项试题-第59页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]以下关于上市公司分红说法正确的有（）。Ⅰ．公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％Ⅱ．公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％Ⅲ．上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当经股东大会特别决议审议通过Ⅳ．上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅲ．Ⅳ

[问答]重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，以下说法正确的有（）。A.公众公司董事长应该在股东大会上向投资者作出道歉B.公众公司的财务负责人在公众公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉C.中国证监会对上市公司财务监管谈话D.中国证监会对财务顾问财务监管谈话

[问答]以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单？Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．提单、仓单Ⅳ．土地出让收益权A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ．保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ．保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ．保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ．保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

[问答]下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（）。A.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准目前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％B.增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价C.可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价D.分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价。

[问答]有关利润分配的财务报表的审计，以下说法正确的有（）。Ⅰ．保留意见，但对公司利润没有影响，可以分配Ⅱ．否定意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制订利润分配方案时扣除上述审计意见的影响，且审计涉及事项对利润的影响已经消除，可以分配Ⅲ．无法表示意见，对公司利润产生影响，会计师估计了该事项对利润影响数的，在制订利润分配方案时扣除上述审计意见的影响，且审计涉及事项对利润的影响已经消除，可以分配Ⅳ．保留意见，但对利润有影响，注册会计师估计了该事项对利润影响数，可以分配A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[问答]上市公司的下列人员中，应当出席股东大会的是（）。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．经理Ⅳ．董事会秘书A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]投资规划中，进行资产配置的目标是（）。A.风险最小化B.收益最大化C.风险和收益的平衡D.效用最大化

[问答]关于非上市公众公司股东大会就重大资产重组事项作出决议的表述，正确的有（）。Ⅰ．必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ．必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅲ．公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票Ⅳ．持股比例在10%以下的股东，包括公众公司董事、监事、高级管理人员及其关联人以及持股比例在10%以上股东的关联人A.Ⅰ．ⅡB.Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅳ

[问答]证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）。A.100％、50％、25％B.100％、50％、15％C.100％、70％、50％D.100％、70％、25％

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