证券专项试题-第66页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

[问答]证券投资顾问若连续（）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。A.1B.2C.3D.5

[问答]禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ．ⅡB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

[问答]2008年2月，甲公司以其持有的丙上市公司股票交换乙公司生产的一台办公设备，并将换入办公设备作为固定资产核算，该交换具有商业实质。乙公司换入丙公司股票后对丙公司不具有控制、共同控制或重大影响，拟随时处置丙公司股票以获取差价。本次交换未涉及补价。甲公司和乙公司均为增值税一般纳税人。甲公司和乙公司不存在任何关联方关系。下列各项关于乙公司上述交易会计处理的表述中，错误的是（）Ⅰ．换出办公设备作为销售处理并计缴增值税Ⅱ．换入丙公司股票确认为可供出售金融资产Ⅲ．换入丙公司股票按换出办公设备的账面价值计量Ⅳ．换出办公设备按照账面价值确认销售收入并结转销售成本A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

[问答]保荐机构应当在上市推荐文件中就（）作出承诺。Ⅰ．有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易Ⅱ．有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ．有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ．自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅤB.Ⅰ．Ⅳ．ⅤC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ．Ⅴ

[填空]情景分析中所用的情景通常包括（）。

[问答]填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）。A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好

[问答]有效市场假说是（）证券投资策略的理论依据。A.交易型B.被动型C.积极型D.投资组合保险

[问答]根据《证券发行与上市管理办法》的规定，可转换公司债券自（）。起6个月后方可转换为公司股票。A.股东大会通过之日B.发审会审核通过之日C.发行结束之日D.上市之日

[问答]地方政府一般债券的期限有哪几种？。A.1、3、5、7B.3、5、7、9C.1、3、5、7、10D.1、3、5、7、9

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