基金从业资格证试题-第39页-百科知识题库-简明问答题库

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[问答]对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.0．2B.0．3C.0．5D.0．8

[单选]若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1．0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0．08元/基金份额，则其认购的基金份额为（）份。

[问答]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控

[问答]基金公司危机处理应遵循的原则是（）。A.完备性原则B.预防为主的原则C.尽快恢复原则D.以上都是

[问答]以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（）。A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDIl基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDIID.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代理境外理财产品

[问答]当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则

[问答]合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

[问答]（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信B.忠诚尽责C.守法合规D.专业审慎

[问答]（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

[问答]在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割

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