基金从业资格证试题-第80页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 基金从业资格证试题

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[问答]以下属于债权类金融资产的是（）。A.票据B.股票C.期货D.基金

[问答]关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（）。A.内部控制要求各部门之间、人员之间应当相互配合、协调同步、紧密衔接B.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员C.内部控制设计需兼顾内控的效率和效果，平衡成本和效益D.内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

[问答]（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构

[问答]中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A.5个工作日B.3个工作日C.2个工作日D.1个工作日

[问答]（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构

[问答]投资基金按照运作方式可分为（）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金

[问答]以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。A.主要针对投资额较大的个人投资者和机构投资者B.基金销售者一般不会安排固定的投资顾问C.从基金销售开始就“一对一”服务D.这种服务方式贯穿整个销售过程

[问答]下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。A.目的一致B.内容转化C.表现形式相同D.相互促进

[问答]下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（）。A.私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益C.应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D.私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力

[问答]相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负

<<<78 798081 82 > >>

随机题库