证券一般从业试题-第44页-百科知识题库-简明问答题库

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[填空]法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。

[单选]金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融工具（）划分的。

[问答]我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端是（）。A.1982年，中国国际信托投资公司率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券B.1985年，由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券，开办特种贷款C.1988年，非银行金融机构开始发行金融债券D.1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券

[填空]我国证券公司的主要监管制度包括（）。

[问答]以下有关沪深300合约说法错误的是（）。A.合约的报价单位为指数点B.手续费标准为成交金额的千分之零点五C.最低交易保证金为合约价值的8%D.每日价格最大波动限制为上一个交易日结算价的上下10%

[问答]某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应高于（）元。A.793．83B.816．48C.857．34D.881．8

[问答]下列各项事件中可能减弱公司的变现能力的是（）。A.担保责任引起的负债增加B.可动用的银行贷款指标增加C.公司的声誉提高D.获得发行债券的机会

[填空]下列选项属于国九条主要内容的有（）。

[问答]申请证券评级业务应具备的条件之一是：实收资本和净资产均不少于（）万元人民币。A.1000B.5000C.3000D.2000

[填空]证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度，其特点包括（）。

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